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「利用网络赚钱」期货从业资格考试法律法规练习题及答案

16、选聘首席风险官的主要判断标准有(  )。

A.其是否符合规定的任职条件

B.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

C.其是否诚信守法

D.其是否熟悉期货法律法规

参考答案:ACD

17、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括(  )。

A.促进期货公司依法稳健经营

B.加强期货公司内部控制和风险管理

C.维护期货投资者合法权益

D.完善期货公司治理结构

参考答案:ABCD

18、首席风险官张某存在下列(  )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。

A.利用职务便利牟取个人利益

B.滥用职权,干预公司正常经营

C.不能胜任本职工作

D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为

参考答案:ABC

19、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当(  )。

A.及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告

B.向中国期货业协会报告

C.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.不设监事会的,可报告监事

参考答案:ACD

20、期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以(  )。

A.免予处罚

B.减轻处罚

C.从轻处罚

D.将其作为立功表现

参考答案:ABC

21.下列条件中,不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( C )。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

22.下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?( D )

A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年

B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被开除之日起已逾5年

C.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年

D.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年

23.下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是( B )。

A.具有硕士学位

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.5年以上的期货从业经历

D.期货从业人员资格

24.期货公司营业部负责人的任职资格应由( C )核准

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

25.下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是( D )。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

26.根据《期货交易管理条例》,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( D

A.中国人民银行

B.国务院银行业监督管理机构

C.国务院

D.国务院期货监督管理机构

27.国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( C )内,做出批准或者不批准的决定。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.20个工作日

28.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( C )的顺序来承担风险。

A.结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.违约会员的自有资金。结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

29.以下关于中国期货业协会章程的表述中,正确的是( A )。

A.由协会会员大会制定,并报国务院期货监管管理机构备案

B.由协会理事会制定,并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定,并报国务院期货监管管理机构批准

D.由协会理事会制定,并报会员大会批准

30.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是( A

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查

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